Правила допуска и исключения из обращения и котировки ценных бумаг в фондовом отделе товарной биржи *

Правила допуска и исключения из обращения и котировки ценных бумаг в фондовом отделе товарной биржи ПРАВИЛА ДОПУСКА И ИСКЛЮЧЕНИЯ ИЗ ОБРАЩЕНИЯ И КОТИРОВКИ ЦЕННЫХ БУМАГ В ФОНДОВОМ ОТДЕЛЕ ТОВАРНОЙ БИРЖИ (Настоящие правила приемлемы и для фондовой биржи) 1. Настоящие Правила определяют порядок и условия допускаценных бумаг к торговле и котировке, а также исключения их изобращения в Фондовом отделе (в дальнейшем "Биржи"). Настоящие Правила разработаны на основании и в соот-ветствии с Положением о выпуске и обращении ценных бумаг ифондовых биржах в РСФСР, утвержденных Постановлением Прави-тельства РСФСР от 28 декабря 2001г . N 78, другим законода-тельством, действующим на территории РФ, а также Уставом Биржии Положением о ФО. 2. К обращению (торговле) в ФО Биржи могут допускатьсяследующие ценные бумаги: 2.I. первично размещаемые путем открытой продажи акцииакционерных обществ открытого типа, второй и последующихэмиссий (акции, выпускаемые при увеличении уставного капитала); 2.2. акции акционерных обществ открытого типа, изначальноучрежденных в данной организационно-правовой форме, выносимыев обращение на вторичный рынок (перепродаваемые вторым ипоследующим владельцам); 2.З. акции акционерных обществ открытого типа, образован-ных путем преобразования (реорганизации) государственных и му-ниципальных предприятий в процессе их приватизации, принадле-жащие государству или местным Советам народных депутатов и вы-носимые в обращение на столичный рынок в соответствии с зако-нодательством фондами (комитетами) имущества самостоятельноили через членов ФО; 2.4. акции акционерных обществ закрытого типа, выносимыена вторичный фондовый рынок, при наличии согласия на это боль-шинства акционеров или уполномоченных органов управления этихакционерных обществ; 2.5. облигации акционерных обществ и других юридическихлиц; 2.6. облигации РФ и иных государств, а также госу-дарственных органов или органов местной администрации; 2.7. казначейские и иные долговые обязательства РФ и дру-гих государств, а также государственных органов и органовместной администрации; 2.8. опционные сертификаты и иные производственные ценныебумаги, удостоверяющие права их владельцев на покупку или про-дажу акций и облигаций; 2.9. депозитные и сберегательные сертификаты; 2.10. простые и переводные векселя; 2.11. ипотеки; 2.12. иные ценные бумаги по специальному решению ФО Биржи. 3. К обращению в ФО Биржи не допускаются акции предприя-тий и трудовых коллективов, выпущенные в соответствии с поста-новлением Совета Министров РФ от 15 октября 1988г . N 1195. 4. Ценные бумаги, указанные в пп.2.1-2.8 настоящих Пра-вил, допускаются к обращению при условии, если они прошлигосударственную регистрацию в Министерстве экономики и фи-нансов РФ. 5. ФО Биржи имеет право запросить инвестиционный инсти-тут, являющийся его членом, предоставить копии документов,подтверждающих факт государственной регистрации ценных бумаг,выставляемых им на торги. Кроме того, ФО Биржи имеет право затребовать копии: устава эмитента (по ценным бумагам, перечисленным впп.2.I.-2.5., 2.8.-2.12); проспектов эмиссии (в случаях, когда законодательствомпредусмотрены выпуск и регистрация проспектов эмиссий) (поценным бумагам, перечисленным в пп.2.I.-2.5.,2.8.); разрешенийорганов управления акционерных обществ закрытого типа на пе-репродажу акций на организованном фондовом рынке. Запрос ФО Биржи может быть сделан в момент продажи заявкина продажу или в период, предшествующий первой торговойсессии, на которой выставляются данные ценные бумаги. В случае, если член ФО Биржи не представляет указанныедокументы, ФО сохраняет за собой право приостановить выставле-ние заявки на торги до момента удовлетворения запроса. 6. Ценные бумаги, перечисленные в пп.2.9.-2.11., допуска-ются к обращению в ФО Биржи при условии, если их выпуск осу-ществлен в соответствии с законодательством, действующим натерритории РФ. ФО Биржи имеет право приостановить допуск к торгам ука-занных ценных бумаг на период до 5 календарных дней для прове-дения их экспертизы. При этом ФО Биржи сохраняет за собой пра-во потребовать от инвестиционного института, подавшего заявкуна продажу этих ценных бумаг, правил (инструкций) по их вы-пуску, самих ценных бумаг, а также документации, подтверждаю-щей законность их обращения на биржевом рынке. В случае отсутствия такой документации или отрицательногозаключения экспертизы ФО Биржи имеет право исключить данныеценные бумаги из числа допускаемых на торги. При этом член ФОБиржи, подавшей заявку на их продажу, извещается о принятомрешении не позднее 2 календарных дней. 7. Ценные бумаги, не относящиеся к перечисленнымпп.2.I.-2.11., допускаются к обращению только по специальномурешению ФО Биржи, после проведения соответствующей экспертизы. Инвестиционный институт, желающий выставить на торги дан-ные ценные бумаги, должен не позднее 7 календарных дней до да-ты подачи заявки в Информационный канал направить в письменнойформе в адрес ФО Биржи предложение рассмотреть и принять реше-ние о допуске указанных ценных бумаг к обращению. ФО Биржи проводит экспертизу и принимает решение не позд-нее 1 дня до открытия соответствующей торговой сессии. 8. Отказ ФО Биржи в допуске к обращению может быть обжа-лован в Арбитражной комиссии Биржи, или арбитражном суде, всоответствии с законодательством. 9. Подача заявок на продажу ценных бумаг, перечисленных вп.2 настоящих Правил, осуществляется в соответствии с поряд-ком, установленным Правилами биржевой торговли в ФО Биржи. 10. К котировке в ФО Биржи могут приниматься ценные бума-ги, перечисленные в пп.2.2.-2.8. настоящих Правил. Указанные ценные бумаги принимаются к котировке толькопри условии прохождения ими процедуры листинга, т.е. включенияв Котировальный лиcт. 11. Ценные бумаги, перечисленные в пп.2.2.-2.5.,2.8.настоящих Правил, принимаются к котировке при соблюдении сле-дующих условий: 11.I. эмитент предоставил всю необходимую документацию,установленную п.13 настоящих Правил; 11.2. эмитент внес плату за листинг; 11.З. эмитент отвечает требованиям, приведенным в п.18настоящих Правил; 11.4. эмитент заключил с ФО Биржи договор о поддержаниилистинга. 12. Ценные бумаги, перечисленные в пп. 2.6, 2.7. настоящих Правил, при-нимаются к котировке при условии заключения и регистрации сделок по ним неменее чем на 15 торговых сессиях подряд или не менее чем 15 торговых сессияхиз 20 проведенных с момента заключения первой сделки. Плата за листинг указанных ценных бумаг не взимается. 13. Эмитент ценных бумаг, указанных в пп. 2.2-2.5., 2.8. настоящих Пра-вил, желающий включить их в котировальный лист ФО Биржи, обязан предоставитьследующие документы: 13.I. заявление, подписаное руководителем предприятия-эмитента; 13.2. нотариально заверенную копию устава; 13.З. копию свидетельства (решения) о государственной регистрации эми-тента; 13.4. копию документа, подтверждающего присвоение ценным бумагакм госу-дарственного регистрационного номера; 13.5. последний проспект эмиссии, зарегистрированный Министерством эко-номики и финансов РФ, или отчет, включающий информацию, определенную п.15настоящих Правил; 13.6. бухгалтерские балансы и отчеты по установленной форме за послед-ние 3 завершенных финансовых года либо за каждый завершенный период с момен-та образования, если этот cpok менее 3 лет, подтвержденные внутренней иливнешней аудиторской проверкой. В случае, если эмиссия осуществляется эмитентом, который является пра-вопреемником одного или нескольких учредителей, а также если эмитент образо-ван путем реорганизации государственного или муниципального предприятия всоответствии с законодательством о приватизации, то он обязан предоставитьбухгалтерские балансы и отчеты учредителя (учредителей) либо реорганизован-ного государственного (муниципального) предприятия за последние три года,предшествующие подаче заявления на прохождение процедуры листинга в ФО Бир-жи, а также ликвидационные (передаточные) балансы; 13.7. бухгалтерский баланс и отчет по установленной форме по состояниюна конец последнего квартала перед принятием решения о подаче заявления напрохождение процедуры листинга; 13.8. оформленный в установленном порядке документ, потверждающий сог-ласие Государственного комитета РФ по антимопольной политике и поддержке но-вых экономических структур на приобретение 35 или более процентов акций эми-тента или акций, обеспечивающих более 50xdok.ru голосов акционеров, одним юриди-чески или физическим лицом, либо группой лиц, связанных между собой соглаше-нием, либо группой юридических лиц, контролирующих имущество друг друга. Предоставление указанных документов от эмитентов не требуется при усло-вии, что: владельцам 35xdok.ru или более процентнов акций или акций, обеспечивающих бо-лее 50xdok.ru голосов акционеров, являются учредители акционерного общества суставным капиталом (фондом), не превышающим 50 млн.pyб.; держателям 35 или более процентов акций или акций, обеспечивающих более50xdok.ru голосов акционеров является комитет по управлению государственным иму-ществом или фонд имущества независимо от размера уставного капитала (фонда); 13.9. отчет, содержащий следующие данные: список лиц, имеющих на общем собрании акционеров (участников, членов,пайщиков) не менее 5xdok.ru от общего числа голосов; доля уставного капитала, находящегося во владении работников предприя-тия; доля уставного капитала, находящегося во владении членов Совета дирек-торов акционерного общества, работников исполнительного органа или иных ор-ганов управления эмитента. Отчет должен содержать данные на момент времени, отдаленный от даты по-дачи заявки на листинг неболее чем на 2 месяца. Отчет подписывается руково-дителем предприятия-эмитента; 13.10 копию платежного поручения о перечислении на счет ФО Биржи платыза листинг . 14. Эмитент, подавший заявку на листинг, имеет право не предоставлятьзарегистрированный проспект эмиссии в следующих случаях: эмитент не производил выпусков акций кроме как при утверждении акцио-нерного общества; эмитент является акционерным обществом закрытого типа с числом участ-ников не более 100 юридических или физических лиц, либо уставным капиталом(фондом) не более 50 млн.pyб. 15. Эмитент, имеющий в соответствии с п.14 настоящих Правил право непредоставлять проспект эмиссии, обязан передать ФО Биржи отчет, содержащийследующую информацию: 15.I. список всех учредителей эмитента и распределение уставного капи-тала (фонда) между ними. Список должен содержать полное наименование, юриди-ческий и почтовый адреса (либо фамилию, имя и отчecтвo и все паспортные дан-ные) каждого из указанного в нем учредителей (пайщиков, владельцев, членов,участников, акционеров); 15.2. структуру органов управления эмитента; 15.З. список всех членов высшего выборного (или назначаемого) органауправления на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг с указанием фа-милии, имя, отчества, всех занимаемых должностей каждого, в т.ч. вне органовуправления эмитента, в настоящее время и за последние 5 лет, а также долей вуставном капитале; 15.4. список всех членов исполнительного органа эмитента с указаниемфамилии, имя, отчества, всех занимаемых должностей каждого и вне органов,управления эмитента в настоящее время и за последние 5 лет, а также его до-лей в уставном капитале (фонде); 15.5. список всех предприятий, банков, фирм, организаций и другихроссийских и иностранных юридических лиц, в которых эмитент обладает более,чем 5xdok.ru их собственных средств. Список должен содержать юридический статус,полное фирменное наименование указанных организаций, их местонахождение(государство, город), долю эмитента в собственных средствах этих организаций; 15.6. принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовымгруппам, холдингам, концернам, союзам, объединениям, ассоциациям, членствона товарных, валютных, фондовых и прочих биржах с указанием их наименованияи местонахождения и формой членства (акционер, участник, владелец брокерско-го места); 15.7. список всех филиалов, представительств и других обособленных под-разделений эмитента, содержащий их полное наименование, места расположения,почтовые адреса, вид деятельности; 15.8 сведения об административных и экономических санкциях, налагав-шихся на эмитента органами государственного управления, судом, арбитражнымсудом или третейским судом в течение трех лет до момента подачи заявки налистинг . Такие сведения должны содержать: дату наложения санкций; орган, наложивший санкции; причину наложения санкций; вид санкций; размер санкций; степень исполнения санкций к моменту заявки; 15.9 сведения о ценных бумагах эмитента, включающие: вид ценных бумаг; объем выпуска (по номинальной стоимости); количество выпущенных ценных бумаг; номинал (разбиение по номиналу); форма выпуска (наличный, безналичный); количество акций, оплаченных валютой; количество акций, оплаченных материальными ценностями и имущественнымиправами; количество акций, оплаченных интеллектуальной собственностью и немате-риальными активами; список акционеров, не полностью оплативший свои ценные бумаги; место/места, где владельцы ценных бумаг могут получить причитающиеся имдивиденды (доходы); периодичность платежей; порядок расчетов по дивидендам (доходам); 15.10 сведения об организациях (если они привлекаются), осуществляющих: безналичные расчеты по ценным бумагам; централизованное хранение ценных бумаг . 16. Для проверки достоверности информации, предоставленной эмитентом,ФО Биржи имеет право назначить аудиторскую проверку специализированной фирмес оплатой расходов за счет эмитента или эмитента и ФО Биржи в предварительносогласованных пропорциях. 17. Плата за листинг, взимаемая с эмитента включает: а) фиксированную сумму вразмере 20 тыс.pyб.;* б) процент от номинальной стоимости принятые к котировке ценных бумаг -1xdok.ru.* 18. Решение о допуске ценных бумаг к котировке ФО Биржи принимается приусловии, если их эмитент соответствует следующим требованиям: минимальный уставной капитал (фонд): 50 млн.pyб.; минимальное число акционеров: - 250 максимальноая номинальная стоимость ценных бумаг: - 250 тыс.pyб.; минимальное отношение совокупных активов к уставному капиталу (фонду):1:1; максимальное отношение общей суммы кредиторской задолженности к совоку-ным активам: - 0,3; максимальная доля уставного капитала (фонда), находящегося во владенииработников эмитента, не входящих в состав членов Совета директоров акционер-ного общества, а также работников исполнительного органа или иных органовуправления эмитента: - 30xdok.ru; минимальная средняя за последние три года норма прибыльности (отношениечистой прибыли к совокупным активам): - 0,1 (10xdok.ru). 19. ФО Биржи имеет право изменить состав требований, предъявляемых кэмитентам ценных бумаг в соответствии с п. 18 настоящих Правил, а также пе-ресмотреть количественные параметры критериальных показателей не ранее, чемчерез 6 месяцев после публичного уведомления об этом. 20. Решение о допуске ценных бумаг эмитента, удовлетворяющего требова-ниям пп.1-11.3 настоящих Правил, принимается в течение 1 месяца после пре-доставления ФО Биржи всей необходимой документации. 21. В случае принятия решения о допуске ценных бумаг к котировке в ФОБиржи эмитенту направляется извещение, содержащее приглашение заключить до-говор о поддержании листигга. 22. После заключения договора о поддержании листинга ценные бумаги при-нимаются к котировке и вносятся в котировальный лист, составляемый по ре-зультатам ближайших торгов. 23. ФО Биржи имеет право исключить ценные бумаги эмитента из котиро-вального списка и расторгнуть договор о поддержании листинга (осуществитьпроцедуру долистинга) в следующих случаях:...........................................................................* Цифры условные эмитент не исполняет или ненадлежащим образом исполняет обязанности,возложенные на него договором; эмитент ликвидируется в соответствии с порядком, установленным законо-дательством; по ценным бумагам эмитента отсуствуют сделки в ФО Биржи в течение 15торговых сессий подряд или в течение 10 сессий из 30; эмитент подал заявку на долистинг . 24. Эмитент имеет право обжаловать решение ФО Биржи об исключении егоценных бумаг из котировального листа и расторжении договора о поддержаниилистинга в арбитражном или третейском суде. 25. Ценные бумаги исключатся из числа фондовых ценностей, допускаемых кобращению в ФО Биржи в случаях: ликвидации эмитента в установленном законодательством порядоке; истечения cpokа обращения ценных бумаг; по другим основаниям, предусмотренным Положением о выпуске и обращенииценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утврежденным Постановлением Прави-тельства РСФСР от 28 декабря 2001 г . N78, и иным законодательством, действу-ющим на территории РФ.

Представленные на сайте формы и тексты договоров - всего лишь образцы и их можно использовать, дорабатывая для каждого конкретного случая.

Уважаемые посетители! Группа юридических компаний «Лекс» специализируется в договорном законодательстве и предлагает Вам свои услуги по разработке договора. Юридическую услугу по составлению договора Вы можете заказать одним из следующих способов:

• направив электронное письмо на адрес: отправить сообщение
  - либо направив запрос с данной страницы, заполнив нижеприведенную форму "Оперативная связь".

Оперативная связь со специалистами

Пожалуйста, заполните все поля формы:
Ф.И.О.
Телефон
e-mail
Задание юристу: стороны договора, предмет договора (купли продажи, займа, поставки, аренды и др.), сроки действия договора, существенные условия для заказчика, порядок и сроки оплаты
Защита от спама

Образцы договоров